券商执业质量大比拼：国泰君安等大券商名次跌出前十 开源证券等中小券商能否借北交所业务实现弯道超车？

日前，北交所、全国股转公司公布2024年第二季度证券公司执业质量评价结果。

据悉，2024年第二季度，共计114家证券公司参与评价，其中12家证券公司子公司纳入其母公司合并评价，所以本次共有102家券商参评。

评价结果显示，2024年第二季度，东吴证券、海通证券、申万宏源、国金证券、东方财富、广发证券、国投证券均新晋前十。其中，中信建投、东吴证券、开源证券的执业质量位列前三，相较于第一季度其排名有所提升：中信建投由第3名上升至第1名，东吴证券由第18名跃升至第2名，开源证券则由第4名提升至第3名。

值得注意的是，中原证券在本季度的执业质量得分为98.91分，成为本次执业质量排名中得分最低券商，也是唯一一家得分低于基础分100分的券商。与此同时，第一季度曾位居榜首的第一创业证券，在第二季度的排名出现下滑，跌至第33名。中泰证券、浙商证券、民生证券、国泰君安证券等大中型券商也未能保持一季度的好成绩，均滑出榜单前十名。素有“券商一哥”之称的中信证券，在排名榜上虽然勉强保住了前十的席位，但其名次却从第5名滑落至第8名。不难看出，证券行业的市场竞争格局正不断动态演变，市场份额和竞争地位的争夺日益激烈。

曹中铭分析认为，北交所作为国内“专精特新”中小型企业上市的重要场所，自然而然会成为各家券商争抢利益的另一个大蛋糕。随着北交所的不断发展，以及券商对北交所业务重视程度的增加，今后券商在北交所开展业务将面临着竞争更加激烈的局面。这又将对券商的内控、职业胜任能力，以及执业质量等方面带来新的考验与挑战。而且，即使是中小券商，也不排除其在北交所业务中实现弯道超车的可能。